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中国证监会行政处罚决定书(湖北洋丰股份有限公司、杨才学、柴育文等4名责任人员)

〔2016〕100号

进行诉诸法律的:湖北洋丰利害关系股份限制公司(现已更名为湖北洋丰圆利害关系股份限制公司,以下缩写杨峰利害关系,永久住处:湖北省京门东宝区。

蔡雪阳,男,生于1964年6月,杨峰主席利害关系、法定代理人,住所:湖北省京门东宝区。

蔡玉文,男,生于1969年5月,他是西南保密的股份限制公司北京市分行副总统。,住所:北京市西城区。

钟杰,男,生于1966年10月,住所:上海市浦东新区。

根据《大众保密的法》的顾虑规则,我将向外币和对立面交流当播音员合法交流。、烟蒂市、集市给装配帆及索具已被考察。、触球,按照行政处分的规则向进行诉诸法律的定期刊物行政处分忠实。、说辞、进行诉诸法律的依法采取的根底和立刻。Lien Feng利害关系、蔡雪阳、蔡玉文、钟杰俊缺少颁发一点国家的。、答辩看法,不喜欢听力。。此案眼前在考察中。、审讯完毕。

经发现,杨峰利害关系等合法忠实在:

一、杨峰分享交流当播音员犯法忠实

2014年,湖北新洋丰肥业利害关系股份限制公司(以下缩写新洋丰)借壳柴纳时装利害关系股份限制公司(以下缩写柴纳时装)上市,原柴纳时装大同伙柴纳恒天圆股份限制公司(以下缩写恒天圆)拟于重组跑到后减持其持稍微新洋丰利害关系并中断,因而咱们协定杨峰分享来增加辛洋峰。:2014年9月25日以前洋丰利害关系或其任命的第三方(可以多名)经过深圳证券交易所主题市平台,以恒价买通恒天圆新市场占有率73。,255,526股;确定恒天圆的价钱上限为12元,使相称轻视变化不到12元。,杨峰利害关系获恒田圆取偿。为了增加破财,洋丰利害关系及其桩分店湖北新洋丰矿业使充满股份限制公司(以下缩写矿业公司)财政资助,于2014年7月经过券商资管筹划某事和基金专户创办“兴全25号筹划某事”“兴全睿众6号筹划某事”“行情4号”“宝11号”4只资管生利,新杨峰,用于使延伸衡天圆。。蔡雪阳、杨牟红连接了他。、仲凯高分子环保基线(兴烽)股份限制公司、张某芳、张某、东莞市天晟机电工程股份限制公司地区为4只资管生利的普通级首要演员或力争上游级首要演员或普通首要演员,蔡雪阳经过杨某红向上述的首要演员收回市讲授,此后,客户将向生利信托的做出计划使充满提议。。断流器交流支配生利的进项为。2014年8月6日至8月18日,杨峰利害关系运用亿元,经过在上的4个交流支配生利,咱们将承当,表示保留或保存时用8月18日,辛洋峰掌握总利害关系。。杨峰股价占交流支配实践把持的4,未按规则当播音员。

在上的忠实,至阴基金支配股份限制公司、上一名来自海兴泉瑞中资产支配股份限制公司、长江保密的利害关系股份限制公司补充的中间定位交流、倾斜飞行账目往还账目、顾虑进行诉诸法律的的正告悬条标,如宣告等。,足以使杰出。

二、杨峰市场占有率短期市的忠实

洋丰利害关系作为新洋丰持股5%在上的的同伙,其实践把持的4只资管生利于2014年8月18日咨询掌握“新洋丰”鱼鳞跑到后,在监狱里2只资管生利“兴全睿众6号筹划某事”和“行情4号”地区于2014年12月4日至17日和2014年11月3日至7日将持稍微“新洋丰”连着整个排水渠,实践红利90,006,元,失望辛洋峰的时期不到6个月的买通时期。。

在上的忠实,至阴基金支配股份限制公司、上一名来自海兴泉瑞中资产支配股份限制公司、长江保密的利害关系股份限制公司补充的中间定位交流、中间定位生利市排出、顾虑进行诉诸法律的的正告悬条标,如宣告等。,足以使杰出。

三、杨峰股价给装配帆及索具辛洋峰价钱的忠实

4交流支配生利使延伸恒天堆放物市,蔡玉文、钟杰向蔡雪阳提议在此时点肥沃的补进“新洋丰”可为了维修业务股价,4丰在新阳交流支配说话中肯功能,假定股价可以稳固或下跌,它还可以增加后续第三方承当公积金的S。,杨峰协定向恒田圆付给利害关系。为同意、专款市场占有率价钱,同时,为了引申表决权。,蔡雪阳平面图蔡玉文、钟杰治疗把持运用“吴某秀”“丁某”“杨某”等三个账目(以下缩写三账目),在监狱里蔡玉文平面图夏某处置或主持“吴某秀”账目,钟杰亲自经纪丁牟。、杨账目,而矿石公司经过向客户专款,将补充4。,000万元。

(一)三账目账目和提供资产

Wu Wu展在2014年7月4日首次出场。。2014年7月7日,吴某秀尾号3259的工商倾斜飞行账目收到由新洋丰客户当阳市方进农业生产材料限制责任公司分两笔转到的资产20,000,000元,同日,资产转到吴牟秀保密的账目。;丁牟账目于2014年7月7日首次出场。。2014年7月8日,丁某尾号7871的工商倾斜飞行账目收到新洋丰客户湖北荆农农贸股份限制公司转到的资产20,000,000元,同日,导致将是10,000,000元大众币丁牟保密的账目;杨账目开立于2014年7月16日。2014年7月8日,杨某尾号3594的工商倾斜飞行账目收到从丁某尾号7871工商倾斜飞行账目转到的资产10,000,000元,7月16日,杨将形状钢笔10。,000,000元资产转到其保密的账目。。

(二)三账目在2014年8月19日至9月25日市“新洋丰”的养护

从2014年8月19日到2014年9月25日,三账目只在12个市日市辛洋峰。,中间定位市列举如下:(1)比较期持稍微高地的市场占有率。;(2)9个市日的前20位。,前三个市日有3个市日。;(3)三个账宾格的总最大限度的占,最大日市量跑到保密的全体定量;(4)总公共的609个买通三个账目。,143支钢笔在最早档。,占比,三个账目账宾格的第每一付托账目数,在监狱里3的市日占60%在上的。;(5)三账目市期,辛洋峰的股价下跌了。,深圳综合指数下跌,该邀请的平均数增长率与公司的平均数增长率相当。。新阳风股涨幅大于集市走势和邀请协同承担。详细处置或主持方法列举如下。:

一是2014年8月19日肥沃的买通,市资金优势平淡无奇的。,股价加强疗效显著。,一天到晚完毕时,股价从以金钱或财产的转让涨到了元。。

二是从2014年8月20日到9月5日,三个账目在7个市日运转。,思索限制的资产,从运转方法上看,其首要宾格的是同意市场占有率价钱。,普通为收盘后在较低档位(通常在第3-13档)申报5万至50万不同股数的关押补进,这么样的国家的归咎于为了市宾格的。,大使相称的实践撤回或缺少市。,更多买通的阿瑟王的妹妹变成的妖精。,此后,当股价下跌时,,从数千股买通到数十股市场占有率的定量,申报价钱通常为1至2清除发送,或在近处最新市。,集合的市,成交定量占其补进次集市成交定量的鱼鳞通常在5%至20%,行列前三位。,市场占有率价钱在实践市以前到稳固或中止一段时期。,在此次,股价同意在11元在上的。。

三是从2014年9月19日到9月25日,由于恒天圆掌握新洋丰的公积金利害关系要在9月底前以主题市方法让给洋丰利害关系任命的第三方,实践市时期为9月22天和另外的十五人组成的橄榄球队。。为了放量增加付给给圆的取偿额,,杨峰预备了4的利害关系。,000元资产早已使筋疲力尽了。,2014年9月19日经过丁牟信誉账目、22天、24天、25,持续融资买通辛洋峰,易手为855万元。,手术与8月20日至S期根本分歧。。“新洋丰”在9月22天成交平均数价格元,而在9月24天大幅下跌后金钱或财产的转让已超越12元,9月25日平均数成交价为大众币。。

综上,杨峰股价有意给装配帆及索具新阳铁价钱,从市总结、持股鱼鳞、集市价钱有影响的人的人口财产调查卒、商务常规,2014年8月19日三账目市大幅拉抬了价钱,在对立面市日,三账目在T次保持不变其股价。,它与客观企图分歧。。杨峰利害关系运用4,000万元资产及保密的融资855万元在假定次集合补进“新洋丰”的行动组成了“集合资金优势”、用陆续市给装配帆及索具保密的集市。

详细市列举如下:

1。2014年8月19日的三笔市。

2014年8月19日,三买通119,申报定量4,016,000股,每日集市换得总共核算,沈行列最早,申买付托撤单量占其申买量鱼鳞,买方提款的鱼鳞与总提款的鱼鳞势均力敌的。,那天生意是2。,461,220股,补进市行列最早,买通市占集市吞吐量。,当天市场占有率以金钱或财产的转让、金钱或财产的转让元,股价下跌。

2。2014年8月20日的三笔市。

2014年8月20日,三买通11,申报定量136,300股,每日集市换得总共核算,沈行列第五,申买付托撤单量占其申买量鱼鳞,买方提款的鱼鳞与总提款的鱼鳞势均力敌的。,那天生意是61。,300股。

(1)9:36:25,账目触及大众币申报75元,000股,佣钱时的臀部是八分音符。,10:33∶59个人财产提款,当订单被切除时,失速为第十一。。

(2)9:43:08,账目触及大众币申报5元,000股,佣钱时的臀部是最早位的。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,整个成交。

(3)10:09:39至10:26:11,触及账目、元宣告补进24,500股,付托时的畜栏都是最早批证件。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。和元,整个成交,市的定量占了M的市定量。,市定量行列四的。。

(4)14:09:12至14:25:50,触及账目元申报补进31,800股,付托时的畜栏都是最早批证件。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,整个成交,市的定量占了M的市定量。,市定量行列另外的。。

3. 三账目在2014年8月22天市“新洋丰”养护

2014年8月22天,三买通36,申报定量609,500股,每日集市换得总共核算,沈行列另外的,申买付托撤单量占其申买量鱼鳞,买方提款的鱼鳞与总提款的鱼鳞势均力敌的。,那天生意是453。,600股。

(1)9:30:01,触及账目元申报补进50,000股,付托时的畜栏是第九到第十三个证件。,缺少市,也缺少拿下。。

(2)9:30:07,触及账目元申报补进9,500股,佣钱时的臀部是六年级。,13:38∶19所稍微提款,当订单被切除时,失速为另外的第十四。。

(3)10:01:25至10:46:42,触及账目元申报补进125,800股,付托的臀部率先是四的。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,整个成交,市的定量占了M的市定量。,市定量行列最早。。

(4)11:24:00至11:26:31,触及账目元申报补进19,400股,佣钱时的臀部是最早位的。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,整个成交,市的定量占了M的市定量。,市定量行列最早。。

(5)13:13:31至14:00:08,触及账目元宣告补进102,700股,佣钱时的臀部是最早位的。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,整个成交,市的定量占了M的市定量。,市定量行列最早。。

(6)14:01:31至14:42:14,触及账目元申报补进302,100股,付托的臀部是最早位到另外的位。,付托集市前的最新成交价钱为大众币元。,成交205,700股,市的定量占了M的市定量。,市定量行列最早。。

4。2014年8月25日的三笔市。

2014年8月25日,三买通12,申报定量101,300股,每日集市换得总共核算,沈行列最早1,申买付托撤单量占其申买量鱼鳞,买方提款的鱼鳞与总提款的鱼鳞势均力敌的。,那天生意是62。,300股。

(1)9:38:40、9:40:30,触及账目元申报补进25,000股,佣钱时的臀部是第五。、6档,9:42:42、9:4:18整个取款,当订单被切除时,失速为第三。。

(2)9:42:36至9:47:02,触及账目元申报补进16,000股,付托的臀部是第三到第五。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,市12,500股,市的定量占了M的市定量。,市定量行列第三。。

(3)9:47:50至9:49:28,触及账目、元宣告补进10,500股,付托的臀部率先是第五。,9:53:05至9:54∶09个人财产提款,撤离是另外的到第五畜栏。。

(4)10:48:56至13:04:36,触及账目元申报补进49,800股,付托的臀部是最早位到另外的位。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,整个成交,市的定量占了M的市定量。,市定量行列另外的。。

5。2014年8月26日的三笔市。

2014年8月26日,三买通18,申报定量147,300股,每日集市换得总共核算,沈行列最早8,申买付托撤单量占其申买量鱼鳞,买方提款的鱼鳞与总提款的鱼鳞势均力敌的。,那天生意是145。,300股。

(1)9:30:00至9:41:22,触及账目元申报补进50,300股,佣钱时的臀部是第三。、2、7、11、5、1、4档,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,整个成交,市的定量占了M的市定量。,市定量行列另外的。。

(2)9:42:05至10:16:30,触及账目元申报补进75,000股,付托的臀部是四的到第五。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,整个成交,市的定量占了M的市定量。,市定量行列第三。。

(3)9:42:50至9:43:43,触及账目元申报排水渠200,000股,佣钱时的臀部是最早位的。,整个成交。

(4)10:18:08至10:20:38,触及账目元申报补进20,000股,佣钱时的臀部是最早位的。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,整个成交,市的定量占了M的市定量。,市定量行列另外的。。

6。2014年9月3日的三笔市。

2014年9月3日,三买通52,申报定量241,000股,每日集市换得总共核算,沈行列第五,申买付托撤单量占其申买量鱼鳞,买方提款的鱼鳞与总提款的鱼鳞势均力敌的。,那天生意是142。,500股。

(1)11:19:04至13:00:00,触及账目元申报补进137,000股,付托的臀部率先是第十。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,整个成交,市的定量占了M的市定量。,市定量行列最早。。

(2)13:00:06至13:12:27,触及账目元申报补进17,000股,付托的臀部是另外的到四的。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,市5,500股,市的定量占了M的市定量。,市定量行列第三。。

7。2014年9月4日的三笔市。

2014年9月4日,三买通88,申报定量278,800股,每日集市换得总共核算,沈行列另外的,申买付托撤单量占其申买量鱼鳞,买方提款的鱼鳞与总提款的鱼鳞势均力敌的。,那天生意是183。,000股。

(1)9:30:00至13:35:19,触及账目元申报补进83,000股,付托的臀部率先是第十。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,市47,000股,市的定量占了M的市定量。,市定量行列最早。8。

(2)13:39:49至14:14:34,触及账目元申报补进156,000股,付托的臀部率先是第七。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,成交117,000股,市的定量占了M的市定量。13%,市定量行列最早。。

(3)14:16:19至14:37:40,触及账目元申报补进19,700股,付托的臀部率先是四的。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,市17,000股,市的定量占了M的市定量。,市定量行列第九。。

(4)14:55:21至14:56:29,触及账目元申报补进2,000股,佣钱时的臀部是最早位的。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,整个成交,市的定量占了M的市定量。,市定量行列六年级。。

8。2014年9月5日的三笔市。

2014年9月5日,三买通58,申报定量143,500股,每日集市换得总共核算,沈行列第九,申买付托撤单量占其申买量鱼鳞,买方提款的鱼鳞与总提款的鱼鳞势均力敌的。,那天生意是107。,600股。

(1)9:30:50至9:56:20,触及账目元申报补进79,100股,付托的臀部率先是六年级。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,市50,500股,市的定量占了M的市定量。,市定量行列另外的。。

(2)10:01:35至11:28:50,触及账目元申报补进64,400股,付托的臀部率先是第五。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,市57,100股,市的定量占了M的市定量。,市定量行列最早。0。

9。2014年9月19日的三笔市。

2014年9月19日,三买通32,申报定量870,000股,每日集市换得总共核算,沈行列第三,申买付托撤单量占其申买量鱼鳞,买方提款的鱼鳞与总提款的鱼鳞势均力敌的。,那天生意是15。,300股。

(1)9:44:40至9:56:24,触及账目元申报补进310,000股,付托的臀部是六年级到第十一。,10:18:30撤单200,000股,当订单被切除时,失速为八分音符。,其余者的还缺少重行吐艳,也缺少完毕。。

(2)9:59:34至10:02:06,触及账目元申报补进75,000股,付托的臀部率先是第三。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,市15,300股,市的定量占了M的市定量。,市定量行列最早。。

10. 三账目在2014年9月22天市“新洋丰”养护

2014年9月22天,三买通64,申报定量2,003,500股,每日集市换得总共核算,沈行列最早,申买付托撤单量占其申买量鱼鳞,买方提款的鱼鳞与总提款的鱼鳞势均力敌的。,那天生意是2。01,632股。

(1)9:24:13至9:30:00,触及账目、元宣告补进80,000股,佣钱时的臀部是四的。、19档,9:49∶39至9:49∶42所稍微提款。,停药时失速为六年级。、7档。

(2)9:30:00至11:17:26,触及账目元申报补进1,708,500股,付托的臀部率先是另外的十一。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,成交186,132股,市的定量占了M的市定量。,市定量行列最早。。

(3)13:15:55至13:20:52,触及账目元申报补进90,000股,付托的臀部率先是第三。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,市15,500股,市的定量占了M的市定量。,市定量行列最早。。

11. 三账目在2014年9月24天市“新洋丰”养护

2014年9月24天,三买通69,申报定量1,289,500股,每日集市换得总共核算,沈行列第五,申买付托撤单量占其申买量鱼鳞,买方提款的鱼鳞与总提款的鱼鳞势均力敌的。,那天生意是454。,500股。

(1)9:30:00至9:55:05,触及账目元申报补进495,000股,佣钱时的臀部是第三。至第26档,9:57∶07至13:11:29个人财产提款,撤离是四的至四的十七岁的畜栏。。

(2)9:56:03至9:58:20,触及账目元申报补进30,000股,佣钱时的臀部是最早位的。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,整个成交,市的定量占了M的市定量。,市定量行列第三。。

(3)9:56:31至10:03:56,触及账目元申报补进95,000股,付托的臀部是1到四的。,13:19:16至14:26:20整个取款,撤离是第十至第十七岁的畜栏。。

(4)13:04:07至13:58:49,触及账目元申报补进494,600股,付托的臀部率先是第十二。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,成交309,600股,市的定量占了M的市定量。,市定量行列另外的。。

(5)14:00:08至14:53:23,触及账目第元申报补进124,900股,付托的臀部率先是第五。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,成交114,900股,市的定量占了M的市定量。,市定量行列第三。。

12。2014年9月25日的三笔市。

2014年9月25日,三买通25,申报定量99,400股,每日集市换得总共核算,沈行列另外的5,申买付托撤单量占其申买量鱼鳞,买方提款的鱼鳞与总提款的鱼鳞势均力敌的。,那天生意是45。,100股。

(1)9:30:00至9:38:00,触及账目元申报补进50,500股,第三至九分之一畜栏在协商会议的时分。,9:47 :28到10:07:16所稍微提款。,撤离是第三至另外的十每一畜栏。。

(2)9:41:05至10:14:19,触及账目元申报补进48,900股,付托的臀部率先是第五。,付托集市前的最新成交价钱为大众币。,市45,100股,市的定量占了M的市定量。,市定量行列第七。。

(三)三合法收益账目

“吴某秀”“丁某”“杨某”三账目在从2014年8月19日到2014年9月25日市“新洋丰”利市3,125,元,计算方法为三账目,于8月19白天失望,,按实践红利计算,没排水渠的,根据9月25日金钱或财产的转让计算红利。。

综上,从2014年8月19日到9月25日,杨峰经过实践把持三个账目入股,为了维修业务、给装配帆及索具股价,集合资金优势,在12个市日,陆续市辛洋峰。,给装配帆及索具集市犯法所得占3,125,元。

在上的忠实,有中间定位的倾斜飞行账目和资金移动。、保密的账目交流、保密的账目市、资金账目交流、电脑交流材料及顾虑进行诉诸法律的的正告悬条标,如宣告等。,足以使杰出。

我会想,2014年8月18日洋丰利害关系实践把持的4只资管生利咨询掌握新洋丰已发行的利害关系跑到5%时,杨峰利害关系未当播音员,违背八分音符十六条、另外的款规则的,组成《最早百九十三条目》和《另外的章》所述的犯法行动,蔡雪阳为导演主持的掌管权杖;杨峰作为同伙持股超越5%的新阳丰。,2家交流支配生利新产品贿赂的实践把持,违背第四的十七条最早款规则的,组成保密的最早百九十五人组成的橄榄球队条目所述的犯法行动;2014年8月19日至2014年9月25日,杨峰利害关系实践上把持吴某秀、丁牟、杨等。,集合资金优势、辛洋峰的陆续市,有影响的人其价钱,违背了《第七十七条目》第1条第(1)款的规则。,组成保密的另外的百零三条目所述的犯法行动,蔡雪阳为导演主持的掌管权杖,蔡玉文、钟杰治疗蔡雪阳积极分子连接别人账目,用杨峰利害关系协同给装配帆及索具集市行动。

根据党的犯法行动的忠实、天性、阴谋与社会为害,根据《保密的法》最早百九十三条另外的款、最早百九十五人组成的橄榄球队条、另外的百零三条目,我来确定。:

一、对洋丰利害关系超鱼鳞持股未按规则当播音员的行动,教导疗法,授予正告,并处代价40万元。;对导演主持的掌管权杖蔡雪阳授予正告,并处代价20万元。。

二、杨欣峰在杨峰市场占有率合法市说话中肯行动,授予正告,并处代价5万元。。

三、对洋丰利害关系把持“吴某秀”“丁某”“杨某”等三账目给装配帆及索具“新洋丰”价钱的行动,它被命令处置在上述的AC合法持稍微辛洋峰。,查抄犯法所得3,125,元,用3,125,元细;对导演主持的掌管权杖蔡雪阳,授予正告,并加刑50万元细;对蔡玉文授予正告,并加刑50万元细;钟杰的正告,用30万元细。

一共在上的,查抄犯法所得3人,125,元,用3,575,元细;对蔡雪阳加刑70万元细;对蔡玉文加刑50万元细;对钟杰加刑30万元细。

该方应自收到确定之日起15不日。,向柴纳证监会(倾斜飞行)汇发丧失了的:中国国际信托投资公司倾斜飞行本部、账号:7111010189800000162,由倾斜飞行导演转到财政部。,付给迹象的硬拷贝应附在单方的姓名上。。进行诉诸法律的回绝受理处分确定的,可在收到本处分确定书之日起60不日向柴纳保密的监督支配协商会议专心致志行政复核,也可在收到本处分确定书之日起6个月内导演向有司法权的大众法院提起行政申诉。重新考虑诉诸法律期,上述的确定不应中止。。

柴纳证监会      

2016年8月16日


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